Startpagina / Samenvattingen / Handboek Compliance Professional 2020 / financiele-eu-resoluties

Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering - Sanctiewet 1977

6 belangrijke vragen over Bestrijding witwassen en terrorismefinanciering - Sanctiewet 1977

In welke vorm neemt VN sanctiemaatregelen?

Vorm van resoluties, van Veiligheidsraad. Leden gebonden om uitvoering te geven aan de resoluties.
Deze resoluties worden door EU vertaald naar verordeningen

In welke vorm neemt EU sanctiemaatregelen?

Door middel van sanctieverordeningen uit te vaardigen.
Zoals alle verordeningen, zij zijn van kracht voor alle lidstaten en hebben directe werking.

De sanctieregelingen in NL zijn uitgevaardigd op basis van welke wet?

Sanctiewet.
2 typen sanctieregelingen:

Maatregelen tegen landen
Maatregelen tegen personen en organisaties (inclk. Financiele ondernemingen, zoals banken kunnen op lijsten van gesanctioneerde organisaties staan)

Financiele sanctiemaatregelen kunnen worden onderscheiden in 3 soorten maatregelen. Welke zijn deze:

Gebod tot het bevriezen van tegoeden van aangewezen personen of organisaties. Dus financiele middelen die aangehouden zijn door deze personen bevroren moeten worden
Verbod of restricties op het verlenen van financiele diensten, dit is gericht tegen bepaalde landen en gebieden.
Verbod om direct of indirect middelen ter beschikking te stellen aan genoemde personen of organisaties (dus inclusief verlenen van financiele diensten, maar ook meer)

Waar kan je op Europees niveau inzien welk land gesanctioneerd is?

Dat staat in afzonderlijke verordeningen van EU. Niet op de Europese sanctielijst.

Financiele ondernemingen moeten maaatregelen treffen ter naleving van de sanctieregelgeving. Dit houdt in o.a. Een adequate controle van administratie op het overeenkomen van identiteit client met een persoon of entiteit bedoeld in de sanctieregelgeving. Wat moet de instelling doen als er een match wordt geconstateerd?

Onverwijld te melden aan de toezichthouder en FIU-Nederland en de gegevens ter beschikking te stellen.
Bewaarplicht: De instelling moet de melding en de bijbehorende gegevens bewaren 5 jaar nadat de sanctieregelgeving buiten werking.